哪些新三板公司实际控制人被套最深

很多新三板公司二级市场价格已跌破了定增价,被套的不只是机构和外部投资人,还有实际控制人。

根据读懂新三板研究中心数据,2015年新三板有74家公司套住了自己的实际控制人,而2016年只有23家。这23家公司中,亏损比例最大的达到66%,其中泉源堂(833409.OC)和百味斋(833410.OC)的实际控制人是高价增发,主动买套。

从定增金额来看,23家企业中,实际控制人出资额超过1000万元的一共有5家,最多的是泉源堂实际控制人,出资1.2亿元;出资在100万元以下的有7家,出资最少的安信种苗(831492.OC)的实际控制人只出了10万元。实际控制人平均每人被套1121万元。

那么,都有哪些新三板公司实际控制人把自己给套住了?

一、23家企业的实际控制人被套,平均每家亏损22.57%

2016年参与定增被套的实际控制人,目前是什么情况呢?

根据读懂新三板研究中心的数据,相比定增价跌幅在20%-30%之间的企业有7家;跌幅超过50%的有3家;跌幅小于20%的有10家。其中跌幅最多的智明恒达到了66%。

算下来,这23家企业的实际控制人,平均每家亏损22.57%。

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这些被套的实际控制人各有各的不同,有的实际控制人是高价增发,主动买套;有的计划低价增发,配售尚未完成,股价已经跌破了定增价。

高价增发的两家公司是泉源堂以及百味斋。泉源堂定增时市场价为5.04元,实际控制人参与定增的价格为8块钱;百味斋当时的股价为2.91元附近,定增的价格则是4元。

有5家公司是低价增发,但在配售股份正式进入股本当天,已经跌破了定增价。另外还有4家企业定增时为协议转让。

从定增金额来看,实际控制人被套住的金额并不算很大,每个人平均被套金额为1121万元。

二、实际控制人被套排行榜,这十家最惨

虽然不排除其他动机,但总有些实际控制人是出于真心看好企业的发展,才愿意拿出真金白银参与定增。

那么2016年这些将实际控制人深套的企业中是否暗藏着机会呢?

1、 智明恒(831111.OC)——跌破定增价66.79%

智明恒的实际控制人是被套的最多的。

2015年10月29日,智明恒发布股票发行方案,以6元/股的价格向11名认购对象发行股票,当天股价9.6元。认购对象中除了实际控制人,还包括4名董监高、2名在册股东,以及4名新增投资者。这次发行于2016年1月19日完成,实际控制人李贺山最终认购150万股。

2016年2月24日,发行的股票计入股本,虽然其中61%的股票都不限售,但公司股价还是牛了一个月。从4月开始,公司股价掉头向下,目前复权后只有1.99元,相比当时市场价下跌了接近90%,相比定增价也下跌了66.79%。

实际控制人与董监高全部被套。根据半年报,李贺山只减持了大概3万股,要知道他认购的150万股中,有37.5万股不限售。

2、 国科海博(430629.OC)——跌破定增价52.78%

国科海博原本想做一次低调的低价增发,无奈股价掉链子,在配售期就跌成了高价增发。

2015年9月1日,国科海博发起定增预案,认购对象包括实际控制人陈珂、5家做市商以及理财产品等机构。实际控制人陈珂总共出资2160万元认购了300万股。

尴尬的是,这原本是一次低价增发,定增价为7.2元,而正式发布认购公告的12月28日公司股价为8.5元,略高于定增价。但公司的股价实在是不给力,配售期间,就跌破了定增价。

2016年2月29日,国科海博发布股票发行报告书的当天,股价只有6.75元,这对认购人来说,意味着买入就被套。截止2017年2月20日,股价只剩3.40元,如果没有全部减持的话,实际控制人已经亏了52.78%。

股价为什么会跌这么惨?2016年4月19日发布的2015年年报也许给出了答案,因为主营产品毛利率下降、实施股权激励等原因,2015年净利润同比下降97.95%,当年盈利只有50万元。而股价的下跌就是从那个阶段开始的。

3、泉源堂(833409.OC)——跌破定增价50.00%

泉源堂实际控制人李灿是主动买套。

2016年11月25日,泉源堂发布重组报告暨股票发行情况报告书,因收购紫珠叶以及蒲江科伦两家公司股权,总共需要资金1.42亿元,公司实际控制人李灿以8元每股的价格认购1500万股,总共出资1.2亿元来解决公司的资金问题。

要知道当时泉源堂从2016年1月25日做市以来,只有两天的股价高于过5块钱。当时股价一直在4.4元左右徘徊,这意味着,一完成定增就要亏损45%。目前股价仍在4元左右徘徊。不知道实际控制人什么时候能解套。

4、公准股份(830916.OC)——跌破定增价44.80%

大股东兜底定增,最终却没有兜住股价。

2015年11月6日,公准股份发起了定增预案,拟以15元每股的价格向12名认购人发行股份,准备募资1.5亿元。当时公准股份还处于停牌阶段,股价为18.82元。

本次募资中,6名自己人贡献了近一半的出资额,控股股东韩义文出资2700万元,其他5名公司内部人士出资3400万元; 6名新增投资者认购了认购了7050万元,山西证券作为做市商认购了1500万元。

虽然有大股东兜底,不过股价还是义无反顾的往下跌。2016年1月28日,公准股份复牌当天,股价暴跌22.42%;后续三个交易日又跌去接近25%, 4个交易日就跌破了定增价。

截止2017年2月20日,公准股份的复权价为8.28元,如果没有全部减持的话,当初包括实际控制人在内的5名自己人参与的定增已经亏了44.80%。

5、丰海科技(830862.OC)——跌破定增价34.40%

丰海科技是又一家定增完成,复牌暴跌,自己人全部被坑的公司。

2016年2月3日公司公告称,将以6.25元/股的价格向10名新增股东以及11名在册股东发行463.6万股,当时公司还处于停牌阶段,停牌前股价7.12元。不过这次发行并不顺利,原本截止日为2016年3月11日,延期到3月18日,才最终缴款完成。一直到2016年5月12日,才发布股票发行情况报告书。

实际控制人之一的胡亚平,认购了15.3万股,胡亚平的妹妹胡亚玲也认购了16万股。这次定增中,只有两家做市商和中科沃土沃则新三板3号资产管理计划没有限售期。

但是,在复牌当天公司股价就暴跌25.42%。截止目前,公司的股价为4.10元,如果实际控制人未全部减持,仍亏损34.40%。

6、百味斋(833410.OC)——跌破定增价30.50%

百味斋挂牌以来只完成过一笔2000万元的融资,资金全部来源于公司实际控制人甘丘平,但就是这次定增,将甘丘平深深地套住了。

2016年3月25日,公司发布股票发行方案,拟以4元/股的价格向实际控制人发行500万股。虽然没有限售期,但这次增发属于高价定增,当时二级市场股价为2.91元。

事实证明实际控制人还是很有眼光的。2016年5月20日开始,百味斋的股价出现了暴动,7个交易日暴涨46%,达到5.15元。然后公司开始停牌重组,颇有一点A股公司的味道。

但是遗憾的是重组失败,2016年8月31日公司开复牌,复牌当天股价暴跌40.78%,又被打回原形。截止2017年2月20日,这次定增亏损比例达到30.50%。不过从2016年12月22日的临时公告来看,从2016年8月25日以来,甘丘平已经减持502万股。

7、凯德自控(430592.OC)——跌破定增价28.50%

凯德自控是又一家低价增发,配售还未完成,股价就跌下来的公司。

2015年12月21日,公司发布认购公告,拟以 4元/股发行股票,认购截止日为2015年12月28日。当时公司股票处在停牌中,停牌前股价为5元。

不过投资者缴款并不顺利,天星以及深圳市瑞鼎兴投资发展有限公司未能及时缴款,一直延期到2016年1月15日才最终完成。根据3月22日的公告,原本计划募集1.2亿元,最终只完成2684万元,其中实际控制人华传健出资140万元。

2016年1月25日,凯德自控复牌了,很不幸,当天就暴跌了25.37%,收盘价为4元。目前股价为2.2元。跌破定增价30.50%了。

8、 择尚科技(834101.OC)——跌破定增价25.00%

2016年5月31日,择尚科技发布股票发行预案,拟以10元/股的价格向公司6名董监高和向一名在册股东发行股票。其中两名实际控制人认购了15万股,占比35.71%。

2016年9月9日,配售股份正式进入股本,当时股价在11元附近,且维持了一个月,如果认购人没有在这期间套现的话,那么接下来就要哭了。

从2016年10月12日开始公司股价开始跌了,当天下跌7.62%。10月28日股价就跌破了10元。截止目前,公司的股价为7.50元,相比定增价亏损25%。

9、蜂派科技(833726.OC)——跌破定增价22.78%

蜂派科技协议转让期间发定增,当时3名实际控制人象征性认购了1.9万股,如果没减持的话,这部分股票现在亏22.78%。

2016年2月23日,蜂派科技完成了定增,以18元/股的价格向36名认购人发行149万股,除3家做市商及3名外部投资者外,剩余30位认购人都时公司核心员工或者董监高。

在本次发行中,3名实际控制人只是象征性地认购了1.9万股,三家做市商一共认购了65万股,自然人投资者赵建平则认购了50万股,是认购大头。除核心员工以及董监高外,其余认购对象均没有锁定期。

蜂派科技从2016年3月10日开始做市,当天的收盘价为25元。从2016年8月开始,股价连续下跌,截止2017年2月2日,公司股价仅为13.68元。象征性认购的实际控制人也亏了22.78%。

10、兴锐科技(831816.OC)——跌破定增价22.31%

2016年5月20日,兴锐科技拟以2.60元/股的价格向在册股东以及合格投资者发行不超过400万股。

不过最终还是由董监高带领着核心员工认领全部份额,其中实际控制人陈森林认购了137万股,另一位实际控制人颜呈龙认购了10万股。

2016年6月7日发布认购公告的时候,股价还高于定增价,在2.80元附近。2016年8月23日配售股最终进入股本。从2016年9月2日开始,股价就开始进入下行通道,截止2017年2月2日,公司股价为2.20元,两位实际控制人参与的定增浮亏22.78%。

除了上述10家公司,还有13家相比定增价跌幅较小的公司,分别是:联兴科技(430680.OC)、奥美格(430406.OC)、高衡力(430665.OC)、佳龙股份(830882.OC)、红酒世界(834528.OC)、汉宇钟表(834653.OC)、瑞聚股份(831072.OC)、晨越建管(832859.OC)、波长光电(831518.OC)、至臻传媒(834716.OC)、晶品压塑(833127.OC)、安信种苗(831492.OC)、新健康成(831193.OC).

23家实际控制人定增被套的公司名单

(读懂新三板)

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